Рекомендации по управлению правами на результаты интеллектуальной деятельности в организациях

(утв. Министерством экономического развития РФ 3 октября 2017 г.)

I. Общие положения

Настоящие рекомендации предназначены для организаций, реализующих программы инновационного развития (далее соответственно - Рекомендации, Организации), а также могут применяться иными организациями различных организационно-правовых форм и форм собственности.

Внедрение Рекомендаций в деятельность организации, в том числе в части определения применимости их отдельных положений, объема внедрения Рекомендаций и необходимости регламентации соответствующих процессов, целесообразно осуществлять с учетом специфики деятельности Организации. Настоящий документ носит рекомендательный характер. Отклонения от рекомендуемых мероприятий не могут быть трактованы в качестве нарушений в деятельности Организаций.

Евгений Зяблов
Евгений Зяблов

Юрист

С 2017 года развивает практику защиты правообладателей интеллектуальной собственности от нарушений со стороны недобросовестных конкурентов. Представляет интересы...

Подписка на информационную рассылку

Рекомендации разработаны в целях содействия повышению конкурентоспособности и созданию условий для устойчивого развития Организаций, реализации их целей и задач в области инновационного и технологического развития, в том числе достижения целевых показателей программ инновационного развития, путем совершенствования механизмов создания и управления правами на результаты интеллектуальной деятельности, в том числе средства индивидуализации (далее - РИД).

Для целей настоящих Рекомендаций под управлением правами на РИД в Организации понимается, в том числе деятельность по выявлению потенциально охраноспособных РИД, инвентаризации РИД и прав на них, обеспечению их правовой охраны, постановке исключительных прав на РИД на бухгалтерский учет, коммерциализации прав на РИД, мониторингу и защите исключительных прав Организации на РИД, а также выявление нарушения Организацией прав третьих лиц, содействию деятельности по созданию РИД.

Управление правами на РИД следует рассматривать как часть деятельности Организации в области инновационного и технологического развития, в целях осуществления бизнес-стратегии на внутреннем и мировом рынках, в том числе как часть программ инновационного развития, которая осуществляется для повышения их эффективности и достижения целевых показателей.

Для обеспечения внедрения настоящих Рекомендаций целесообразно решением высшего коллегиального органа управления Организации (совет директоров, наблюдательного совета) утвердить Основные положения (Политику) по управлению правами на РИД в Организации (далее - Основные положения) и план мероприятий по их реализации (далее - План) с учетом настоящих Рекомендаций. Рекомендуется обеспечивать соответствие Основных положений и Плана стратегии Организации долгосрочной программе развития Организации и положениям программы инновационного развития Организации.

Система управления правами на РИД Организации должна обеспечить выполнение, в том числе следующих задач (функций):

Для эффективной реализации задач (функций) по управлению правами на РИД в Основных положениях и Плане рекомендуется, в том числе предусмотреть положения, касающиеся формирования целостной системы управления правами на РИД:

Указанные положения рекомендуется формировать с учетом результатов анализа рынка, на котором функционирует Организация (включая патентные исследования), и особенностей системы управления правами на РИД в рамках процессов обеспечения инновационного развития Организации.

В целях обеспечения эффективного внедрения утвержденных Основных положений в Плане рекомендуется установить сроки разработки и утверждения локальных нормативных актов (в том числе положений о подразделениях Организации, регламентов их взаимодействия, типовых соглашений с авторами РИД, положений об обеспечении правовой охраны РИД и защите исключительных прав, регламентов осуществления основных функций в сфере управления правами на РИД), устанавливающие необходимый уровень регламентации деятельности в области управления правами на РИД.

Организация самостоятельно определяет форматы и механизмы формирования системы управления правами на РИД с учетом специфики ее деятельности, настоящих рекомендаций и сложившейся системы корпоративного управления. Рекомендуется в рамках организации системы управления правами на РИД предусмотреть осуществление и регламентацию основных бизнес-процессов, предусмотренных настоящими рекомендациями, во внутренних документах Организации.

В Основных положениях рекомендуется определить должностное лицо Организации, которое несет ответственность за эффективное функционирование системы управления правами на РИД, реализацию Основных положений и Плана. В случае наличия в Организации локальных нормативных актов, регулирующих вопросы управления правами на РИД, рекомендуется провести анализ соответствия указанных нормативных актов настоящим Рекомендациям и при необходимости внести в них соответствующие изменения.

Рекомендуется рассмотрение не реже одного раза в три года на заседании высшего коллегиального органа управления Организации (совета директоров, наблюдательного совета) вопроса функционирования системы управления правами на РИД Организации.

II. Структура управления правами на РИД

Распределение полномочий и функций по управлению правами на РИД, которое рекомендуется закрепить в Основных положениях, рекомендуется осуществлять с учетом специфики деятельности Организации, наличия или отсутствия отдельных подразделений по управлению правами на РИД, объемов деятельности, связанной с управлением правами на РИД, требуемой для осуществления указанной деятельности.

В целях обеспечения построения эффективной системы управления правами на РИД в Организации рекомендуется закрепить основные функции в указанной сфере за отдельным структурным подразделением, находящимся непосредственно в подчинении лица, занимающего должность (имеющего ранг) не ниже заместителя руководителя Организации и находящегося в непосредственном подчинении руководителя Организации и предпочтительно входящего в состав коллегиальных исполнительных органов управления Организации. В состав полномочий и функций указанного лица (профильного подразделения) рекомендуется включать в том числе следующие:

В зависимости от масштаба Организации и объемов деятельности, связанной с управлением правами на РИД, могут быть приняты иные организационные решения, которые рекомендуется закрепить в Основных положениях, включая:

В целях подготовки решений, в том числе о целесообразности обеспечения правовой охраны РИД и выборе формы, объема и территории правовой охраны РИД, и обеспечения их независимой оценки возможно создание коллегиального совещательного органа при органах управления Организации (например, совет при руководителе или правлении Организации, совет по интеллектуальной собственности, комитет, экспертная группа) по вопросам управления правами на РИД, который будет на регулярной основе проводить свои заседания. В состав указанного совещательного органа рекомендуется включать работников Организации и ее дочерних (зависимых) организаций, задействованных в различных аспектах управления правами на РИД и обладающих знаниями в соответствующей области. К участию в работе органа могут быть также привлечены независимые эксперты.

Рекомендуется обеспечить установление во внутренних документах порядков взаимодействия при управлении правами на РИД между руководством, экспертными органами и подразделениями, ответственными за:

По указанным направлениям рекомендуется обеспечить соответствие корпоративных регламентов взаимодействия всех участников процесса создания, обеспечения правовой охраны, коммерциализации, обеспечения правовой защиты объектов интеллектуальной собственности, требованиям научно-технологической политики Организации в части управления правами на РИД.

III. Управление правами на РИД в дочерних и зависимых организациях

Рекомендуется учитывать в Основных положениях и Плане деятельность в сфере интеллектуальной собственности дочерних и зависимых организаций (в случае их наличия).

В случае если Основные положения и План Организаций (холдинговых компаний) не распространяются на дочерние и зависимые организации, головным организациям рекомендуется обеспечить разработку и утверждение аналогичных документов дочерними и зависимыми организациями. Рекомендуется обеспечивать взаимосвязь и гармонизацию документов, регулирующих деятельность в сфере интеллектуальной собственности головной и дочерних (зависимых) организаций, а также обеспечить согласование документов дочерних организаций головной Организацией.

Головной Организации рекомендуется осуществлять регулярный контроль за реализацией Основных положений и Планов дочерних организаций.

В целях координации при реализации Основных положений и Плана Организациям, имеющим дочерние и зависимые организации, рекомендуется в составе коллегиальных совещательных органов по вопросам управления правами на РИД, предусмотренных разделом II настоящих Рекомендаций, обеспечивать участие представителей дочерних и зависимых организаций.

При наличии таких органов в дочерних организациях рекомендуется обеспечивать участие в них представителей головной организации (при условии обеспечения эффективности такого участия с учетом в том числе количества дочерних организаций).

Организации, имеющей дочерние и зависимые организации, рекомендуется обеспечить учет РИД, права на которые принадлежат ей, её дочерним структурам или иным лицам, но при этом полностью или частично находятся в распоряжении Организации или были созданы при участии Организации). В состав учитываемых данных могут быть включены в том числе:

Рекомендуется информировать головную Организацию о любых изменениях учитываемых данных.

Организации рекомендуется обеспечивать доступ к учитываемым РИД со стороны дочерних и зависимых организаций (при возможности и необходимости).

Организации рекомендуется обеспечивать рациональное использование ресурсов, предполагающее организацию системы трансфера и обмена РИД в холдинговых структурах (в том числе путем создания центров коллективного пользования, единых информационных платформ), разработку соответствующих методик ценообразования использования прав на РИД (определив их порядок в отдельном документе или в качестве раздела Основных положений), отсутствие дублирования РИД у дочерних организаций, а также заказов на выполнение работ, предполагающих создание дублирующихся РИД. Контроль за реализацией данного направления рекомендуется осуществлять головной Организации или отдельно уполномоченной организации в рамках холдинговой структуры (организации на аутсорсинге).

Организации рекомендуется предусмотреть порядок представления и рассмотрения предложений о совершенствовании системы управления правами на РИД со стороны дочерних и зависимых организаций.

IV. Анализ рынка, на котором функционирует Организация, и особенностей системы управления правами на РИД

В целях обеспечения собственного стратегического лидерства через эффективное управление правами на РИД Организации рекомендуется обеспечивать постоянное наличие наиболее полной информации о рынках, на которых она функционирует, о собственном уровне научно-технологического и инновационного развития, о перспективных направлениях развития. Основными направлениями анализа рынка и специфики деятельности Организации могут быть следующие:

  а) исследование рынка поставщиков и потребителей продукции, работ, услуг Организации, деятельности компаний-конкурентов с целью определения существующего спроса и предложения на продукцию, работы, услуги, перспективных направлений проведения НИОКР с учетом особенностей деятельности Организации, с целью определения перспектив коммерциализации РИД Организации, а также повышения результативности НИОКР;

  б) анализ существующих в Организации процессов управления правами на РИД, в том числе линейных, функциональных связей, процессов принятия решений по созданию, обеспечению правовой охраны РИД, коммерциализации и защите исключительных прав, анализ состояния изобретательской и патентно-лицензионной деятельности, проведение инвентаризации прав на РИД Организации, анализ трудовых ресурсов, осуществляющих деятельность по управлению правами на РИД, включая функционал и квалификацию соответствующих работников;

  в) проведение патентных исследований, при необходимости построение патентных ландшафтов для определения тенденций патентования, стратегий охраны РИД, углубленного технического анализа РИД в области технологических приоритетов Организации;

  г) анализ существующей системы регламентирования отношений между авторами РИД и Организацией, исполнителями НИОКР и Организацией, в том числе по вопросам распределения и закрепления прав на РИД, мотивации и вознаграждения авторов, обеспечения режима конфиденциальности в отношении РИД, созданных в рамках выполнения служебных обязанностей, повышения квалификации работников, участвующих в процессе создания РИД и коммерциализации прав на них;

  д) анализ финансирования деятельности по управлению правами на РИД, в том числе определение источников, объема и направлений финансирования указанной деятельности, анализ системы планирования доходов и расходов, определение направлений оптимизации расходов;

  е) анализ локальных нормативных актов, регламентирующих деятельность по управлению правами на РИД в Организации, в том числе о порядке и способах стимулирования авторов РИД, о порядке уведомления автором соответствующего подразделения Организации о созданных РИД, об организации изобретательской деятельности, об организации коммерциализации РИД, об обеспечении режима коммерческой тайны, об обеспечении правовой охраны секретов производства (ноу-хау), в том числе служебных, о взаимодействии со сторонними организациями по вопросам создания РИД и управления правами на РИД, о предоставлении правовой охраны РИД, используемых в экспортируемой продукции и услугах за рубежом.

В целях обоснования выбора направлений реализации утверждаемых Организацией Основных положений рекомендуется включить в них ключевые выводы проведенного анализа и руководствоваться его результатами, а также использовать их при разработке Плана.

V. Реализация задач (функций) в сфере управления правами на РИД

При реализации задач (функций) в сфере управления правами на РИД рекомендуется проводить следующие мероприятия:

  а) в рамках деятельности по содействию созданию, выявлению РИД:

  б) в рамках подготовки контрактов на выполнение НИОКР (в том числе типовых контрактов, для последующего их применения в качестве шаблонов), исполнителем или заказчиком по которым является Организация, рекомендуется обеспечить включение в них общих положений, которые могут включать:

  в) в рамках обеспечения правовой охраны РИД:

  г) в рамках защиты исключительных прав на РИД:

  д) в рамках взаимодействия Организации с внешней средой:

VI. Коммерциализация прав на результаты интеллектуальной деятельности

Организации рекомендуется с учетом специфики своей деятельности осуществлять следующие мероприятия, направленные на коммерциализацию и использование в производстве и производимой продукции имеющихся разработок:

Для стимулирования коммерциализации прав на РИД в Организациях могут быть созданы специализированные подразделения, которые будут осуществлять поддержку процессов внедрения РИД как внутри Организации, так и в рамках взаимодействия со сторонними компаниями. Также эта функция может быть возложена на специализированную (в том числе аутсорсинговую) организацию в рамках холдинговой структуры.

Организациям рекомендуется активно использовать предусмотренный Программами инновационного развития функционал по использованию РИД для достижения целей инновационного развития.

Организациям рекомендуется разработать и утвердить типовые формы договоров на заключение сделок, предусматривающих вовлечение прав на РИД в гражданский оборот, при которых Организация является стороной сделки, а также договоров, регулирующих порядок совместного правообладания РИД.

Организациям рекомендуется рассмотреть возможность взаимодействия со специализированными элементами инновационной инфраструктуры (институты развития, технопарки, бизнес-инкубаторы, кластеры, технологические платформы, а также в рамках Национальной технологической инициативы) в целях:

VII. Особенности осуществления внешнеэкономической деятельности

В рамках реализации Организацией внешнеэкономической деятельности, в том числе экспорта продукции, в которой выражены РИД, права на которые принадлежат ей, рекомендуется осуществлять следующие мероприятия:

Организации рекомендуется на постоянной основе анализировать международные рынки соответствующих государств и регионов. На основании такого анализа Организации рекомендуется принимать решения об обеспечении правовой охраной РИД, об отказе от ее обеспечения (или поддержания в силе).

VIII. Управление персоналом

Организации необходимо сформировать систему управления персоналом, обеспечивающую наличие у ее работников необходимых профессиональных компетенций по управлению правами на РИД, увязанных с их должностными обязанностями, а также наличие системы стимулов для работников, обеспечивающей развитие и эффективное использование их интеллектуального потенциала.

В Основных положениях и (или) в Плане рекомендуется предусмотреть реализацию, в том числе следующих мероприятий, направленных на повышение эффективности управления персоналом:

Рекомендуется сформировать систему непрерывного обучения работников Организации, включая руководящих работников. Система обучения может предусматривать долгосрочное взаимодействие с высшими учебными заведениями в области учебной и научной деятельности в указанных вопросах, а также обучение по программам и курсам переподготовки и повышения квалификации в сфере интеллектуальной собственности по профильным программам для различных категорий.

Для работников профильного подразделения рекомендуется разработать внутренние стандарты Организации с учетом требований профессионального стандарта "Специалист по патентоведению" (утвержденный приказом Минтруда России от 22 октября 2013 г. N 570н), отражающие (при наличии) отраслевую специфику управления правами на РИД.

Для специалистов, непосредственно участвующих в выполнении НИОКР, а также для специалистов, выполняющих поддерживающие функции в сфере интеллектуальной собственности (бухгалтеров, юристов, экономистов, маркетологов и др.), положения по работе с интеллектуальной собственностью рекомендуется закрепить в их должностных инструкциях.

Рекомендуется разработать документы, инструкции и методические рекомендации (при наличии - предусмотреть раздел в корпоративной системе управления знаниями), в том числе в легкой для восприятия форме, типовые формы и примеры по управлению правами на РИД для разных категорий работников (в зависимости от должностного функционала).

Рекомендуется знакомить всех работников, непосредственно участвующих в выполнении НИОКР или выполняющих поддерживающие функции в сфере интеллектуальной собственности, с Основными положениями по управлению правами на РИД при приеме на работу.

IX. Финансовое обеспечение системы управления правами на РИД

В целях обеспечения эффективной реализации разрабатываемых Организацией Основных положений рекомендуется предусмотреть в них подходы к финансовому обеспечению системы управления правами на РИД Организации, в рамках которых может быть предусмотрено следующее:

  а) выделение при планировании бюджета Организации расходов на финансирование мероприятий по:

  б) использование различных источников финансирования, в том числе внешних (государственный заказ, венчурное финансирование, заемные средства, средства, выделяемые в рамках государственной поддержки проведения НИОКР, государственные субсидии на правовую охрану РИД за рубежом), внутренних (собственные средства, в том числе средства специализированных фондов, прибыль);

  в) определение неснижаемого объема средств, выделяемых для целей управления правами на РИД Организации;

  г) планирование затрат на систему управления правами на РИД и их учет при определении стоимости договоров на проведение НИОКР;

  д) отражение положений финансового обеспечения системы управления правами на РИД в программе инновационного развития, долгосрочной программе развития, Основных положениях.

X. Особенности применения патентных исследований и патентных ландшафтов

Проведение патентных исследований возможно осуществлять в целях определения научно-технического или технологического уровня, патентоспособности, патентной чистоты и конкурентоспособности РИД, стратегии правовой охраны РИД и распоряжении правами на РИД.

С учетом этого патентные исследования могут проводиться по мере необходимости на различных этапах деятельности, включая:

В случаях проведения патентных исследований рекомендуется осуществлять их с учетом ГОСТ Р 15.011-96 "Система разработки и постановки продукции на производства. Патентные исследования. Содержание и порядок проведения" с соблюдением следующих принципов:

Реализация патентных исследований возможна как Организацией самостоятельно, так и путем привлечения внешних контрагентов.

В качестве комплексного инструмента определения направлений технологического развития Организации, ее научных и технологических приоритетов, формирования планов исследований и разработок, портфелей НИОКР Организации может выступать патентный ландшафт.

Ключевыми задачами разработки и практического применения патентного ландшафта являются:

XI. Мониторинг эффективности системы управления правами на РИД

В Основные положения рекомендуется включить положения, определяющие порядок проведения мониторинга и оценки эффективности системы управления правами на РИД, выполнения Плана.

Организациям рекомендуется разработать комплекс ключевых показателей эффективности (далее - КПЭ), включающий количественные и качественные показатели, и определить их целевые значения в среднесрочной и долгосрочной перспективе, позволяющие оценить эффективность реализации Основных положений, выполнения Плана, а также эффективности функционирования системы управления правами на РИД.

Среди показателей (с учетом специфики деятельности Организации) могут быть следующие:

Также рекомендуется обеспечить в системе КПЭ головной Организации холдинговых структур наличие показателей, отражающих деятельность дочерних и зависимых организаций в сфере управления правами на РИД и эффективность контроля за такой их деятельностью головной Организации.

Указанные КПЭ также рекомендуется увязать с реализацией программ инновационного развития в целях содействия достижению отраженных в них целевых показателей.

При этом рекомендуется закрепить периодичность проведения такого мониторинга (не реже одного раза в год), возможность проведения бенчмаркинга и оценки рисков недостижения установленных КПЭ.

На основе данных мониторинга с целью повышения эффективности деятельности по управлению правами на РИД Организациям рекомендуется определять наличие или отсутствие необходимости корректировки Основных положений и созданной системы управления правами на РИД.

Обращайтесь к профессионалам!